Skelvurizont: Analysen & Hilfe der Kanzlei

Häufige Fragen zu Skelvurizont

Ab wann muss bei gehebelten Produkten eine Verlustmeldung erfolgen?

Wenn der Ausgangswert eines gehebelten Instruments bei einem Kleinanleger um 10 Prozent fällt, und danach bei jedem weiteren 10-Prozent-Schritt (Art. 62 VO (EU) 2017/565).

Bis wann muss die Mitteilung erfolgen?

Spätestens bis zum Ende des Geschäftstags, an dem die Schwelle überschritten wurde, bei geschäftsfreien Tagen grundsätzlich bis zum folgenden Geschäftstag.

Kann ein Broker die Schwelle auf 15 Prozent setzen?

Nein. Laut ESMA dürfen Wertpapierfirmen mit Kunden keinen höheren Schwellenwert vereinbaren.

Gilt die Regel für das Gesamtkonto oder je Position?

Bei Kleinanlegerkonten mit gehebelten Instrumenten grundsätzlich je einzelnem Instrument, sofern nichts anderes vereinbart wurde (Art. 62 Abs. 2).

Welche Berichte schreibt Art. 63 vor?

Mindestens einmal pro Quartal eine Aufstellung der gehaltenen Gelder und Finanzinstrumente auf einem dauerhaften Datenträger, sofern nicht bereits in einer anderen periodischen Aufstellung enthalten.