Woodman Asset: Analysen & Hilfe der Kanzlei

Häufige Fragen zu Woodman Asset

Was verlangt Art. 25 Abs. 1 MiFID II?

Wertpapierfirmen müssen sicherstellen und auf Anfrage der Aufsichtsbehörde nachweisen können, dass Mitarbeiter mit Kundenkontakt die erforderlichen Kenntnisse und Kompetenzen haben.

Gilt das nur für Anlageberater?

Nein. Erfasst sind auch Mitarbeiter, die Kunden im Namen der Firma Informationen über Finanzinstrumente oder Dienstleistungen geben. Berater müssen jedoch ein höheres Niveau erfüllen.

Warum ist die Compliance-Funktion relevant?

Sie soll nach den ESMA-Leitlinien überwachen, ob die Qualifikationsanforderungen eingehalten werden, und dem Leitungsorgan berichten.

Welche Rolle spielen Verkaufsziele?

Nach Art. 24 Abs. 10 MiFID II dürfen Vergütung und Beurteilung keinen Anreiz schaffen, ein Produkt gegen das Kundeninteresse zu empfehlen.

Was ist ein Recovery Scam im Zusammenhang mit Woodman Asset (woodman-asset.com)?

Dabei melden sich nach einer gescheiterten Anlage angebliche Ermittler, Anwälte oder Behördenmitarbeiter und versprechen gegen Vorauszahlung die Rückholung verlorener Gelder. Der Erfolg wird als sicher dargestellt, ohne dass eine nachvollziehbare rechtliche Prüfung stattgefunden hat.